戰略（luè）管理的理論研（yán）究方法

　　當今時代企業麵臨著種種挑戰，這勢必（bì）會導致管理思想的（de）變（biàn）遷，戰略管理作為管理學的重要組（zǔ）成部分，近年來發展（zhǎn）迅速，規模不斷擴大，已（yǐ）形成比較寬闊的理論基礎。本文概要地介紹戰略管理（lǐ）的理論研究方法（fǎ）。

　　 一、早期的案例研究（jiū）及其缺陷

　　美國的戰略管理理論，有（yǒu）影響的（de）早期（qī）研究首推Chandler、Andrews和Ansoff等人。Chandler認為結構服從於戰略，而（ér）Andrews和Ansoff主要關（guān）注對企業（yè）成（chéng）功起（qǐ）關鍵作用的“最優經驗”，強調企業內部的優勢和劣勢，重點（diǎn）研究（jiū）企業內（nèi）部（bù）的增長引擎（qíng），認為企業的持續成功主要取決於內部（bù）獨特的競爭資源。

　　這些（xiē）早期的美國學者所采用的方法基本上是以案（àn）例分析為（wéi）主的規範性研究或說明性研究。在《戰略與（yǔ）結構》一書中，Chandler調查美國四個大企業（杜邦（bāng）、通用電氣、新澤西標準石化、西爾斯）采取或拒絕多部門結構的行為及其原因，這些企業的大部分信息源自公開信息、企業內部記錄和訪談等。 Chandler不同於Andrews、Ansoff，他的說明性和規範性研究較（jiào）少（shǎo），但所運用的研究方法可被視為多種案例的比較研究。

　　雖然案例研究有助於深入（rù）揭示企業內（nèi）部的戰略問題，但它缺乏理論概括，因而研究結（jié）論的應用有一定（dìng）的局限，不能為戰略管理的繼續發展提（tí）供必（bì）要的研究基礎，研究工作也未被其他學科所接受。戰略管理研究的發展需要堅（jiān）實的理論基礎，也需要（yào）用經驗研究（jiū）發展一般性（xìng）理論。由於經濟（jì）學理論的合適性和必要性，一些美國（guó）學者（zhě）轉向經濟學理論，從可驗證的假設出發，研究戰略管理（lǐ）現象，並不斷發展新的理論。

　　二、基於產業組織經濟學的經驗研究及其局限

　　隨著美國戰略管理研究的不（bú）斷發展，產業組織（Industrial Organization，以下簡稱IO）經濟（jì）學的理論，尤其（qí）是Michael Porter的“結構-行為-績效”分析體係及戰略集（jí）團的概念，為戰略管理研究提供了理論支撐。“結（jié）構-行為-績效”範式認為，結（jié）構決定行為，行為（wéi）又決定績效，因此可以省略行為變量，用產業結構解釋績效，據此，Porter提出著名的“五力模型”。一些美國（guó）學者則提出戰略集（jí）團理論，認為（wéi）企業可被分為采用類似戰略（luè）的集團，不同集團則采取不同的戰略。此外，IO經濟學家為戰略（luè）管理理論貢獻了交易成本經濟學（簡稱TCE）和（hé）代理理論。TCE的研究有助於企（qǐ）業邊界、多（duō）部門結構（M型企業）、垂直一體化和（hé）戰略聯盟等方麵的研究；代理理論認為企業是（shì）契約的組合，有助於企（qǐ）業治理結構方麵（miàn）的研究。TCE和代（dài）理理論都（dōu）被用來分析合並與（yǔ）兼並、剝離、企業（yè）收縮、綠票訛詐（zhà）（綠票訛詐，指購進（jìn）某公（gōng）司大量股票，形成吞並之勢，然後以更高價將股票回賣給該（gāi）公司從中牟利的行（háng）為）及杠杆收購等問題。

　　從20世紀70年代開始，實證經濟學對美國的（de）戰略管理理論和方法都產生過重大影響，實證研究、經驗研究取得主導地（dì）位。美國（guó）的研究人（rén）員更多地解釋和預測而不是描述（shù）戰略現象（xiàng），因此戰略管理變得更科學。Porter認為，基於企業和產業的統計數據，IO經濟學利用實證經濟的統計（jì）分析框（kuàng）架，為戰略管理理論提供了一個有說服力的實證研究範例。研究人員使用大規模調查（chá）或檔案文件，建立數據庫，如PIMS和COMPUSTAT，使得戰略管理學者們能夠方便地得到大量標準的（de）企業數據。盡管此時（shí）大多數研究樣本數（shù）量不超（chāo）出100個，但隨著研究的深入，數據庫規模日益擴大，先進的（de）統計數據（jù）與統計軟件（jiàn）、計算機相結合，使得大規模數據庫的運（yùn）用成（chéng）為可（kě）能，一些早期倡導者引入多元統（tǒng）計，定量研究方法的複（fù）雜程度不斷增（zēng）加，提升（shēng）戰略管理研（yán）究的精（jīng）確性，代表性的方法有座談小組數據分析（xī）法、時間序列數據的因果模型、回歸分析等。可（kě）見（jiàn）研究人員有能力、也有（yǒu）意願推進這一領域的研究。

　　基於IO經濟學（xué）的研究方法也存（cún）在局（jú）限。有研究（jiū）發現，行業因素對企業績效有明顯的影響，但也有研究表明，同行業企業間的差異比變量更能解釋企業績效的差異。此外，“結構-行為-績效”範式基本上采用靜態分析方法，難以把握戰略的動態性。行業競爭是（shì）一個（gè）由創（chuàng）新驅（qū）動的動態過程，行業結構隨創新活動不斷改變，尤其是20世紀（jì）90年代以來，創新不斷加（jiā）速（sù），連續性結構變革（gé）成為常規，若靜態分析競爭結構，其全麵性和準確性勢必受到限製。對於戰略集團研究（jiū），Barney和Hoskisson指出，一個行業的戰略集團是否存在，依賴研究人（rén）員對戰略集團存在的假（jiǎ）定，事實上（shàng），由此產生的分類可能隻是在聚類分（fèn）析程序基（jī）礎上的人造製品，戰略集團缺乏理論支持。

　　TCE或者代理理論的研究也遇到無（wú）法實際觀察的問題，向經驗研究提出挑戰。研究（jiū）人員顯然無法觀察計量一些關鍵變量，如機會主義和收益分散（sàn）程度，不得不依（yī）靠（kào）“更（gèng）具推理性（xìng）的（de）理論和治理機製的間接研究”，如對所有（yǒu）者機構和管（guǎn）理（lǐ）者報（bào）酬研究，諸如此類的研究方（fāng）法（fǎ）的問題給（gěi）研（yán）究工作帶來（lái）極大的挑戰。此間越來越多的人（rén）接（jiē）受複雜的研究方法，使得結構方程模型的運用日益普遍，大容量數據庫的建立也有助於研究人員提高研究方（fāng）法的綜合程度。

　　三、資源（yuán）基礎的案例研（yán）究及其麵（miàn）對的挑戰 

　　基於IO經濟學的（de）理論促進了對戰略管理的理解，但仍存在許多疑問。部分美（měi）國學者認為，企業的獨立性造（zào）就了該企業的競爭優勢，應重新（xīn）強調企業的獨特資源。從20世紀80年代（dài）開始，更多（duō）美（měi）國學者重點研究以（yǐ）資（zī）源為基礎的企業（yè），尋找企（qǐ）業資源與（yǔ）競爭優勢提（tí）升之間的聯係，不斷發展和解釋資源基礎論（Resource-Based View，以下簡稱RBV）。Wernerfelt指出，以資源評估企業，將產生不同於傳統（tǒng）觀點的知識。資源基礎在20世紀90年代成（chéng）為（wéi）主流的分析框架，企業戰略（luè）領（lǐng）導論、戰略（luè）決策論及知識基礎論都基於這一理論。

　　RBV強調企業資源和能力的獨特性。稀缺的、無法模仿的有價資源在本質上是無形的，且難以測量，因而在經驗測試麵（miàn）臨巨大挑戰，RBV研究人員用（yòng）替代標（biāo）準衡量無（wú）形資源，Kochhal和Bierman用人力資本代替雇員的技術和能（néng）力，Miller和（hé）Shamsie用對複雜的、技術性強的電（diàn）影設備的先期投資，作為對（duì）一（yī）係列（liè）以知識為基礎的整（zhěng）合（hé）資源的替代。根據定義，獨特資（zī）源是（shì）難以察覺（jiào）的，我們不（bú）可能評定一種難（nán）以察覺（jiào）資源的難以察覺程度，因此，資源的難以察覺對RBV研究人（rén）員在測（cè）量方麵構成真正的（de）挑（tiāo）戰。

　　從根本上說，替代也不是有效的方法。為此，Henderson和Cockburn在1994年采用問卷、定性訪（fǎng）談和多重信息渠道等方法，增（zēng）強（qiáng）對組織競爭力測量的有效性、可信（xìn）性。Stuart和Pododyny研究企業的技術（shù）能力的演進，在1996年提出網絡分析方法（fǎ），量化企業技術（shù）地位的演進，這一方法允許研究人員運用圖示和定（dìng）量方法評定企業的搜尋行為。運用（yòng）事件研究，分析管（guǎn）理者戰略決策對多種問題的（de）影響，McWilliams 和 Siegel認（rèn）為，這種研（yán）究方法需與反映股票市場評價的（de）理論相結合。

　　RBV研究采用的方法不（bú）是大規模數據資料收集，而是案例研（yán）究。案例研究對RBV研究之所以適用，因為它能就（jiù）企業的獨特（tè）性提供更多信息（xī）。許多學者采用更複雜的案例研究（jiū）方法，包括以實地調查為基（jī）礎的詳細案例（lì）研究、檔案和訪談數據的收集、深度案例研究等。

　　以資源為基礎（chǔ）的企業理論為戰略研（yán）究提（tí）供重要的新觀點，但對以資源為基礎的企業戰略的經驗研究特別困難（nán），檢驗理論的經驗研究仍然有限。RBV的（de）研究（jiū）人員試圖量（liàng）化以基礎的組織的性質和效果，將為今後的研究提（tí）供思路。

　　四（sì）、一種權變的觀點及借鑒 

　　研究方法服從和服務（wù）於理論研究（jiū），針對不同的研究問題，戰略研究人員采取不同的研究方法。同時，研究人（rén）員所麵對的（de）問題複雜多樣，所使用的方法反映類似程度的複雜性（xìng）。美（měi）國學者們已見（jiàn）證多種研究工具（jù）的使用，如事件研究、事件曆史分析、結構（gòu）平衡模型、多維測量（liàng）、座談小組資料分析、數據分（fèn）格、認（rèn）識繪圖、政策捕捉等，研究人員正使（shǐ）用更新的方法（fǎ），如網（wǎng）絡分析、異質擴散模型、樣本選擇模型等。

　　定量（liàng）方法或定性方法的選擇一直是人們爭論的話題。基於定量研究的方法（fǎ）有明顯優勢，但並不意味著這些工具對所有研究問題都適用，一些研究（jiū）人員試圖用近似測量方法和大樣本數據檢驗RBV的論（lùn）點，RBV研究最新進展還是對定量方法的使用提出新的挑（tiāo）戰（zhàn）。但由（yóu）於重要企業資源的無形（xíng）性，研究人員使用以實地調查為基礎的詳細案例研究、案例縱向研（yán）究、局外人樣本和案例測量等方（fāng）法檢驗RBV的假設。